Amerikanska investmentbanken Morgan Stanley står inför flera federala utredningar kopplade till dess förmögenhetsförvaltning. Utredningarna riktar in sig på bankens granskning av kunder som potentiellt kan vara inblandade i penningtvätt. Finansinspektionen, SEC och Office of the Comptroller of the Currency är bland myndigheterna som deltar i utredningen.
- Morgan Stanley står inför flera federala utredningar kopplade till dess förmögenhetsförvaltning.
- Utredningarna riktar in sig på bankens granskning av kunder som potentiellt kan vara inblandade i penningtvätt.
- Finansinspektionen, SEC och Office of the Comptroller of the Currency är bland myndigheterna involverade i utredningarna.
Morgan Stanley har erhållit en förteckning över frågor från SEC angående hur specifika kunder har granskats. Dessa frågor inkluderar varför bankens finansiella rådgivningsenhet har gjort affärer med kunder som blivit avstängda från E*Trade, ett företag som Morgan Stanley äger, på grund av potentiella varningssignaler.
SEC:s förfrågningar
En av de kunder SEC har frågor om är en miljardär med kopplingar till Ryssland som har sanktionerats av Storbritannien. En annan är en person som påstod att hon var baserad i USA, men vars aktiviteter på E*Trade tyder på att hon befinner sig på en karibisk ö och att hon har mer pengar på sitt konto än vad som är typiskt för individens angivna yrke.
Detta skriver The Wall Street Journal, rapporterar nyhetsbyrån Finwire.
Flera pågående utredningar
Enligt Wall Street Journal har dessa utredningar lagts till den utredning som redan initierats av centralbanken Federal Reserve.
Aktierna för Morgan Stanley sjönk med 5,3 procent på torsdagen i spåren av dessa uppgifter.
